期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。下面是本站小編為大家蒐集整理的期貨從業資格法律法規考試卷，希望對大家有所幫助!
一、單項選擇題(共 0 60 題，每小題 5 0.5 分，共 0 30 分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1. 境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構，以及境外期貨經營機構在境內設立分支機構(含代表處)的管理辦法，由( )制訂，報國務院批准後施行。
A. 國務院期貨監督管理機構
B. 國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門
C. 國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門
D. 國務院期貨監督管理機構會同國務院外匯管理部門
2. 期貨公司辦理以下事項時，應當經國務院期貨監督管理機構批准的是( )。
A. 變更法定代表人
B. 變更住所
C. 終止境內分支機構
D. 終止境外期貨類經營機構
3. 下列關於期貨交易所的表述，錯誤的是( )。
A. 以營利為目的
B. 按照其章程的規定實行自律管理
C. 以其全部財產承擔民事責任
D. 負責人由國務院期貨監督管理機構任免
4. 在我國，期貨交易的結算，由( )組織進行。
A. 中國證券登記結算公司
B. 期貨公司
C. 期貨交易所
D. 中國期貨業協會
5. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。
A. 國務院
B. 國務院期貨監督管理機構
C. 國務院財政部門
D. 國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門
6. 下列關於期貨保證金的表述，正確的是( )。
A. 保證金可以是由期貨交易者按照規定交納的資金
B. 保證金只能用於結算
C. 保證金只能用於保證履約
D. 保證金必須是現金
7. 根據《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得( )的罰款。
A. 1 倍以上 2 倍以下
B. 1 倍以上 3 倍以下
C. 1 倍以上 4 倍以下
D. 1 倍以上 5 倍以下
8. 期貨公司註冊資本最低限額為人民幣( )萬元。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
9. 下列關於期貨公司的交易軟體、結算軟體供應商的表述，正確的是( )。
A. 供應商必須經國務院期貨監督管理機構指定
B. 供應商不配合國務院期貨監督管理機構調查，將被責令停業整頓
C. 供應商應按規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟體資料
D. 供應商應在中國期貨業協會註冊
10. 根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品期貨和金融期貨市場實行監督管理的機構是( )。
A. 商務部
B. 中國人民銀行
C. 國務院銀行業監督管理機構
D. 國務院期貨監督管理機構
11. 期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至 2006 年 12 月 31 日風險準備金賬戶總額的( )繳納形成。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
12. 期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由( )根據《期貨交易管理條例》進行處罰。
A. 財政部
B. 中國證監會
C. 中國期貨業協會
D. 期貨投資者保障基金管理機構
13. ( )定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。
A. 中國證監會
B. 期貨保證金安全存管監控機構
C. 期貨交易所
D. 中國期貨業協會
14. 審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是交易所( )的職權。
A. 股東大會
B. 董事會
C. 監事會
D. 專門委員會
15. 依法對期貨交易所實行集中統一監督管理的是( )。
A. 中國證監會
B. 期貨交易所所在地人民政府
C. 中國期貨業協會
D. 期貨保證金安全存管監控機構
16. 下列不屬於公司制期貨交易所會員權利的是( )。
A. 聯名提議召開臨時股東大會
B. 使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的資訊和服務
C. 在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務
D. 按照交易規則行使申訴權
17. 下列關於會員制期貨交易所會員大會的表述，正確的是( )。
A. 期貨交易所應在會員大會召開 20 日前將會議審議事項通知各會員，經全體會員同意，可以對通知未列明事項進行表決
B. 期貨交易所應在會員大會召開 10 日前將會議審議事項通知各會員，臨時會員大會不得對通知未列明的事項作出決議
C. 1/3 以上理事聯名提議時，應當召開臨時會員大會
D. 會員大會必須有 1/2 以上會員參加方為有效
18. 期貨交易所應當按照( )20%的比例提取風險準備金。
A. 成交金額
B. 會員費收入
C. 資訊費收入
D. 手續費收入
19. 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的儲存期限應當不少於( )年。
A. 25
B. 35
C. 20
D. 30
20. 下列關於期貨公司股東會的表述，錯誤的是( )。
A. 股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權範圍內的事項進行審議和表決
B. 股東會每年應當至少召開一次會議
C. 股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權
D. 股東會作出決議後的 3 個工作日內，應當向中國證監會備案
21. 下列關於客戶與期貨公司委託關係終止的表述，錯誤的是( )。
A. 客戶與期貨公司的委託關係終止的，應當辦理相關的銷戶手續
B. 期貨公司不得將客戶未登出的資金賬號、交易編碼借給他人使用
C. 對於銷戶的客戶有關資料檔案，除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密
D. 銷戶的客戶有關資料儲存期限不得少於 10 年
22. 下列關於期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是( )。
A. 期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構
B. 期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理
C. 期貨公司不得將分支機構委託給他人經營管理
D. 期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理
23. 下列關於期貨公司與客戶關係的表述，錯誤的是( )。
A. 期貨公司應當妥善儲存客戶資料
B. 除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密
C. 期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度
D. 期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請期貨交易所仲裁
24. 依法對期貨公司及其分支機構實行自律管理的機構是( )。
A. 中國證監會
B. 期貨保證金安全存管監控機構
C. 中國期貨業協會
D. 中國證監會派出機構
25. 期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 25%
26. 期貨公司的獨立董事應當保持( )，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。
A. 權威性
B. 獨立性
C. 專業性
D. 自主性
27. 期貨公司董事長任職必須具備的條件是( )。
A. 具有期貨從業人員資格
B. 通過中國證監會認可的資質測試
C. 具有碩士學位
D. 具有 5 年以上的期貨從業經歷
28. 下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是( )。
A. 期貨交易所的非期貨公司結算會員
B. 期貨投資諮詢機構
C. 為期貨公司提供中間介紹業務的機構
D. 期貨公司
29. 參加期貨從業資格考試的，應當具有( )。
A. 高中以上文化程度
B. 大學本科以上文化程度
C. 大學經濟、投資等相關本科學歷
D. 國中以上文化程度
30. 被登出期貨從業資格的人員連續( )未在期貨經營機構中執業的，在申請期貨從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的後續職業培訓。
A. 1 年
B. 2 年
C. 6 個月
D. 3 個月
31. 下列屬於《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是( )。
A. 從事期貨業務的會計師事務所
B. 期貨交易所
C. 期貨公司
D. 期貨交割倉庫
32. 以下符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨從業資格申請條件的是( )。
A. 已被從事期貨經營業務的機構聘用
B. 最近 3 年內受過刑事處罰
C. 最近 3 年內被撤銷證券從業資格
D. 最近 3 年內受過中國銀監會的行政處罰
33. 期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應當給予( )。
A. 行政處罰
B. 市場禁入
C. 紀律懲戒
D. 罰款
34. 期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起( )個工作日內向中國期貨業協會報告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 5
35. 首席風險官作為期貨公司的高階管理人員，應當向期貨公司( )負責。
A. 總經理
B. 董事會
C. 監事會
D. 股東會
36. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低餘額的，應當在( )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
A. 當日結算前
B. 當日結算後
C. 下一交易日開市前
D. 期貨交易所規定期限內
37. 非結算會員的結算準備金餘額低於規定或者約定最低餘額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權採取的措施是( )。
A. 對該非結算會員進行公開譴責
B. 對該非結算會員的持倉強行平倉
C. 及時向期貨交易所報告
D. 及時向中國證監會舉報
38. 為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，以下可以按照一定比例計入淨資本的負債專案是( )。
A. 期貨公司的長期借款
B. 期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款
C. 期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款
D. 期貨公司的短期借款
39. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，應當由具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計的風險監管報表是( )。
A. 日風險監管報表
B. 周風險監管報表
C. 月度風險監管報表
D. 年度風險監管報表
40. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是( )。