一、單項選擇題
(1)
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，
不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由 ( )
的無關聯關係董事出席即可舉行。
A: 1/3
B:過半數
C: 2/3
D:全體
答案:B
解析:
根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規定，
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，
不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。
該董事會會議由過半數的無關聯關係董事出席即可舉行，
董事會會議所作決議須經無關聯關係董事過半數通過。
(2)
在違規披露、不披露重要資訊的責任中，資訊披露義務人的控股股東、
實際控制人是法人的，其負責人應當認定為 ( )。
A:直接行為人
B:直接負責的主管人員
C:企業
D:個人
答案:B
解析:
在違規披露、不披露重要資訊的責任中，資訊披露義務人的控股股東、
實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
(3)
專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18週歲
，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A:國中
B:高中
C:專科
D:本科
答案:B
解析:
專業人員從事證券業務的.資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18週歲，
具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(4)
投資者應當與證券公司簽訂證券交易委託協議，並在證券公司開立證券交易賬戶，
以書面、( )以及其他方式，委託證券公司代其買賣證券。
A:網路
B:面訪
C:公告
D:電話
答案:D
解析:
根據《證券法》第一百一十一條規定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委託協議，
並在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，
委託該證券公司代其買賣證券。
(5)收購上市公司的行為結束後，收購人應當在( )
日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收購上市公司的行為結束後，收購人應當在15
日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。
(6)下列屬於融資融券業務集中管理原則的是 ( )。
A:證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B:證券公司融資融券業務的前、中、後臺應當相互分離、相互制約
C:證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理
D:證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批准
答案:C
解析: A、D項屬於融資融券業務合法合規原則;B項屬於崗位分離原則。
(7)
證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷燬交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，並處以( )的罰款
A: 1萬元以上3萬元以下
B: 1萬元以上5萬元以下
C: 3萬元以上5萬元以下
D: 5萬元以上10萬元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、
證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷燬交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，並處以3萬元以上5
萬元以下的罰款。
(8)公開發行公司債券，應當符合的條件不包括 ( )。
A:股份有限公司的淨資產不低於人民幣4000萬元
B:有限責任公司的淨資產不低於人民幣6000萬元
C:累計債券餘額不超過公司淨資產的40%
D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析:參見《證券法》第十六條的規定。