1.關於合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的物件的說法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過200人
B.指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人
C.公司、企業等機構淨資產不低於1000萬元人民幣
D.家庭金融資產合計不低於1000萬元人民幣
2.除另有約定外，召開股東會會議應當於會議召開( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入( )規定的必備條款的融資融券業務合同。
A.證券交易所
B.證監會
C.證券業協會
D.商務部
4.下列關於股份有限公司的說法，不正確的是( )。
A.董事會會議，可以他人代為出席
B.股東大會選舉董事，實行累積投票制
C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過
D.股東大會應當每年召開一次年會一
5.各會員應在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關於證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶並記人該客戶授信賬戶
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會選舉董事，實行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算後的剩餘基金財產
8·下列人員中，不屬於財務顧問應當採取有效方式對其進行證券市場規範化運作的輔導的是( )。
A.新進入上市公司的董事、監事
B.新進入上市公司的高階管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過對市場執行情況和融資融券交易的監控，發現單隻標的證券的融資餘額(融券餘量)達到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，並向市場公佈。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在( )個工作日內進行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發行出具審計報告的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿後6個月內，買賣該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.買賣股票金額1倍以上3倍以下
D.買賣股票等值以下
12.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書
B.集合資產管理風險揭示書
C.集合資產管理計劃說明書
D.集合資產管理合同文本
13.下列關於股份有限公司股票轉讓的表述中，說法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記
C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人後發生轉讓的效力
D.發起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防範公司與客戶之間的利益衝突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資諮詢業務管理
C.證券經紀業務管理
D.證券監督管理
16.公司的發起人虛假出資，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.集合資產管理計劃運作期間發生的費用，不可以在集合資產管理計劃中列支
B.轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動
C.財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯低於行業水平等不正當競爭手段招攬業務
D.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶傳送平倉通知，並啟動強制平倉
18.發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用( )。
A.《證券發行與承銷管理辦法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》
D.《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》
19.證券公司減少註冊資本應當經( )批准。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監會
D.銀監會
20.證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少於( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的註冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
21.下列選項中。說法正確的是( )。
A.向特定物件發行證券累計超過200人的，為公開發行
B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更
C.我國證券業和銀行業、信託業、保險業實行混業經營
D.證券包銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式
22.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔
C.證券公司代理買賣未經核准擅自公開發行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應當在2個月內召開臨時股東大會
23.融資融券業務合同應由( )統一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.證券公司
24.證券公司的從業人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可採取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷證券從業資格
B.處以5萬元的罰款
C.處以9萬元的罰款
D.一律給予行政處分
25.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後( )日內向協會報告。
A.10
B.15
C.20
D.30