1.設立證券營業部應具備的條件有( )。
A.資訊系統技術標準符合中國證監會的規定,並可支援內部控制機制的有效執行
B.擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查,具備證券從業資格的業務人員不少於規定人數
C.有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施
答案:ABCD
2.證券營業部的內部控制包括( )。
A.內部控制機制 B.內部控制制度
C.內部業務操作 D.內部崗位責任
答案:AB
3.證券營業部訂立內部控制制度應遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時性
答案:ABCD
4.技術服務站可以經營的業務範圍有( )。
A.提供網上證券交易業務諮詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉託管、銷戶
C.中國證監會批准的'其他業務
D.證券代保管、鑑證
答案:ABC
5.證券營業部客戶資金的存取包括( )。
A.櫃檯資金存取
B.轉賬存取
C.受理客戶申請開通銀證轉賬
D.向營業部透支提取現金
答案:ABC
6.證券營業部客戶管理主要包括( )。
A.客戶開發 B.客戶資料管理
C.客戶需求調查 D.客戶服務
答案:ABC
7.一般而言,證券營業部資訊系統技術管理操作規範主要包括以下( )方面。
A.技術人員管理
B.計算機房管理
C.硬體管理和電腦軟體管理
D.網路安全管理
答案:ABCD
8.證券營業部資訊系統常見技術故障主要有( )等。
A.交易所主機故障 B.交易分析軟體故障
C.電話委託系統故障 D.櫃檯系統故障
答案:BCD
9.證券營業部建立財務管理制度的根本目的在於( )。
A.便於客戶瞭解公司業績
B.保證證券營業部經營和財務活動依法有序
C.通過會計的核算,發揮其監督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財產的完整與安全
答案:BCD
10.在客戶交易結算資金管理中,證券營業部應該( )。
A.為每一個委託其買賣證券的投資者開立資金賬戶,分賬管理
B.根據客戶資金賬戶中資金餘額以定活兩便存款利率予以計息,利息每年一次自動轉入客戶的資金賬戶
C.應嚴格執行國家現金管理規定,避免出現套現行
D.在接受客戶委託買賣證券時,根據客戶需求為客戶開展融資融券交易
答案:AC